入门//证券的相关基础知识

证券是以证明或设定权利为目的所做成的书面凭证。

证券有广义和狭义之分。广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券，货币证券和商品证券。

证券法研究的狭义证券主要具有三方面的法律特征：

1.证券是一种投资凭证

证券是投资者权利的载体，投资者的权利是通过证券记载，并凭借证券获取相应收益的。

2.证券是一种权益凭证

3.证券是一种可转让的权利凭证

即证券有流通性，其持有者可以随时将证券转让出售，以实现自身权利。

目前我国证券市场上发行和流通的证券主要有：股票，债券，认股权证，基金券，期货、期权等金融衍生产品。

我国证券法的具有6个基本原则：

1.公平，公开，公正原则

公开原则是证券发行和交易制度的核心。公开为基础，才能实现公平和公正。

2.自愿，有偿，诚实信用的原则

3.守法原则

4.分业经营、分业管理原则

5.保护投资者合法权一的原则

保护投资者，尤其是中小投资者，合法权益应成为我国证券法的基本原则。

6.国家集中统一监管与行业自律相结合的原则

证券市场是各种有价证券基，衍生品发行和流通买卖的场所，它是现代金融市场的重要组成部分，证券市场由发行市场和流通市场构成。发行市场或称一级市场、初级市场，是为资金需求者提供投资服务、为投资者提供投资收益机会的市场。证券流通市场或二级市场、交易市场，是为已发行的证券提供流通场所，是新的投资者获得投资机会的市场。它通过集中竞价的买卖方式，形成社会公认的公平的证券价格。证券市场可以是有形市场，如证券交易所，也可以是无形市场即交易所外的发行市场和流通市场。

特殊：创业板又称二板市场。第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场。它专为暂时无法在主板上市的创业型企业，中小企业和高科技产业企业等，需要进行融资和发展的企业，提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充。

世界上的证券发行审核制度主要有两种。一是注册制，也称也称申报制或登记制。实行注册制最具有代表性的国家是美国和日本。二是核核准制。核准制度的特点是，监督机构除审查发行申请文件的完整性，准确性，真实性外，还要审查该证券是否符合法律法规规定的实质条件。目前法国，瑞士等，欧陆国家及东南亚，菲律宾等新兴市场国家实行该种制度。在2005年我国修订的《证券法》是第十条即明确规定我国对所有的证券发行金实行核准制。

禁止的交易行为：

内幕交易行为。操纵市场行为。虚假陈述行为。欺诈客户行为。

最后提醒大家，投资前一定要做好准备工作，投资有风险，投资需谨慎！

本文内容来自网络，仅供学习、参考、了解，不作为投资建议。股市有风险，投资需谨慎！