【优化营商环境】保护中小投资者之普法小课堂（十）

一

发现证券从业人员有违规行为能向证券业协会投诉吗？

依据《证券法》第一百六十六条之规定，证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（八）证券业协会章程规定的其他职责。故发现证券从业人员有违规行为时可向证券业协会进行投诉，要求纠正其错误行为，并请求证券业协会就相关纠纷和问题进行调解。

二

上市公司聘请或解聘外聘审计师是否必须得到股东批准?

是。《上海证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订)第12.3.1条规定，上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时或者会计师事务所提出辞聘的，会计师事务所可以陈述意见。

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原标题：《【优化营商环境】保护中小投资者之普法小课堂（十）》