证券从业知识
lucy22668 2024年03月04日 星期一 下午 17:25
《证券法》 《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律、行政法规
《证券登记结算管理方法》《客户交易结算资金管理方法》属于部门规章及规范性文件
应计入处罚处分信息的有
中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施
中国证券业协会认为有必要记录的其他情况
会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人
在我国，QFII机构超出基础额度的额度申请须经国家外汇管理局审批
中小企业板上市的上市公司需要符合
公司内部控制制度健全
现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约混合交易合约
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送
金融债券发行申请报告
发行人近三年经审计的财务报告及审计报告
金融债券发行办法
就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票）
赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定
战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。
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