5人未取得分析师资格但对外发布研报 太平洋证券因五大违规问...
ailucy 2023年07月02日 星期日 上午 9:17
点击蓝字关注我们
长江商报奔腾新闻记者 徐佳
证券行业研报业务“双随机”现场检查结束之后，有券商因业务违规被罚。
5月22日晚间，太平洋证券（601099.SH）公告称，公司于2023年5月22日收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书，直指公司在发布证券研究报告业务方面存在五大问题。
一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。二是合规审核于 2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
云南证监局认为，太平洋证券上述行为违反了相关规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施。
云南证监局指出，太平洋证券应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于2023年6月30日前按要求完成整改和问责工作、向该局提交针对上述违规行为的书面整改报告。
长江商报奔腾新闻记者注意到，此前，为全面规范发布证券研究报告业务活动，提升业务质量和合规水平，监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。
就在数日前，监管部门向券商下发了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，指出券商研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。
紧接着，证券行业今年首份针对券商研报的罚单出炉。5月18日，安徽证监局发布处罚信息，由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形，安徽证监局决定对其出具警示函。
作为云南本土的上市券商，2022年太平洋证券实现营业收入11.72亿元，同比减少28.1%；净利润和扣非后净利润分别由盈转亏至亏损4.59亿元、4.51亿元。
今年以来，随着市场回温，一季度太平洋证券实现营业收入4.66亿元，同比增长88.82%；净利润和扣非后净利润分别为1.49亿元、1.49亿元，同比增长1503.35%、2116.93%。
更多精彩新闻请扫描下载
长江商报新闻APP
长江驱动力 经济风向标
独家深度推荐：
梁稳根功成身退接班人悬而未决 三一集团第三次创业万亿市值尚需精进片仔癀净利率超50%仍抛出史上最大幅涨价 营收净利时隔7年双失速股价跌逾四成OPPO烧钱百亿造芯后突然放弃市场难解 陈明永壮士断腕高端化道阻且长特斯拉被动召回110万辆车与销量相当 全部国产车无一幸免最近仅下线18天片仔癀净利率超50%仍抛出史上最大幅涨价 营收净利时隔7年双失速股价跌逾四成云南白药一季度净利大增66%创新高 收缩证券投资聚焦主业重回千亿市值万达电影4年亏126亿百亿收购对赌失败 王健林两次减持最高可套现超15亿分众传媒终止最高8亿元回购被指忽悠 职工薪酬降逾25%江南春仅减13%仍处塔尖广汽本田销量骤降逾29%或成由盛转衰分水岭 一年召回超32万辆车经销商被曝资金困难宝马中国市场销量降6.4%终结17年增长 新能源汽车全球单季销量不足比亚迪12%
本文内容来自网络，仅供学习、参考、了解，不作为投资建议。股市有风险，投资需谨慎！